“国泰基金杯ETF大赛”风险揭示书

尊敬的投资者:

在您报名参加“国泰基金杯”ETF大赛(以下简称“大赛”)之前，请您仔细阅读以下风险揭示书内容，以便正确、全面地了解大赛的风险。如果您不同意风险揭示书的任何内容，或者无法理解具体条款的意义，请不要进行后续操作。如果您报名参加了大赛，则表示您已完全了解参与大赛的风险，并愿意承担可能由此带来的一切风险及损失，“国泰基金杯”ETF大赛主办方（以下简称“主办方”）及经纪商不承担任何损失和责任。报名大赛，是指在宏信证券有限责任公司（以下简称“宏信证券”）已开通A股账户或封闭式基金账户的客户，报名无需任何费用，在大赛指定报名期间使用自己的交易账户报名参加大赛，主办方将对所有参赛者在比赛期间的“累计收益率”进行排名。您可在宏信证券官网上查看排行榜上参赛者的收益率、排名等成绩信息。本风险揭示书并不能揭示从事大赛交易的全部风险，您务必对此有清醒的认识，认真考虑是否参与大赛。您在报名参加、使用大赛功能前，必须了解包括但不限于如下的风险内容：

1.本次大赛属于实盘交易，选取具有代表性的ETF品种，覆盖主流行业和主题（具体标的以公示为准），主办方不会以任何方式强制您选择交易任意一只场内ETF，也不会对您自主开立的交易账号中进行的交易所造成的损失承担任何责任，您须自负盈亏。

2.ETF属于指数基金，ETF交易存在一定风险，对投资者理解风险的程度、风险承受能力、风险控制能力以及投资经验有较高要求，并非适合任何投资者参与，因此，在进行实盘操作前，您应充分认识到交易风险的存在，并确保充分理解相关的交易规则，并依据自身的投资经验、交易目标、财务状况、承担风险的能力等自行决定是否参与交易。如果您属于监管机构或宏信证券认定的高龄客户(投资者)，您确认参与大赛进行交易时，需符合监管机构及宏信证券关于高龄投资者的相关规定及要求。

3.您一旦成功报名参赛，主办方有权对进入排行榜参与者的“累计收益率”情况进行展示，不涉及其他价格和交易数量，也不会展示参与者的资产等其他信息。您允许大赛以用户昵称或半实名等方式公布您的比赛成绩相关数据，已报名同场大赛的其他参与者会看到您的比赛收益排名情况。具体公布的信息以本次大赛的比赛规则为准，主办方对此拥有最终解释权。

4.大赛期间，榜单将根据参赛选手的“累计收益率”情况评判得出，成交单次数为零的选手，不参与最终榜单排名。

5.为了保证比赛成绩的公平公正，比赛的最终成绩将在比赛结束后进行核实及发布。

6.您理解并同意:本次大赛活动页面及营销宣传页面所展示的所有信息、资料和图表仅供参考使用，不构成对任何ETF交易品种的投资、交易或持有的交易意见。若您依据大赛展示的信息、资料及图表进行交易，交易所造成的盈亏，须由您自行承担，主办方及宏信证券不承担任何法律责任。

7.本次大赛不涉及非交易所场内交易的金融产品，也不代表主办方、宏信证券代销相关机构发行的相应的金融产品。

8.由地震、火灾、水灾、战争等不可抗力因素导致的证券交易系统瘫痪或其他不可预测的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障、交易所及中登原因等导致的证券交易系统非正常运行甚至瘫痪，会使您在大赛期间的交易无法触发或成交，由此造成的风险及可能导致的损失，主办方、宏信证券不承担任何法律责任。

9.如您涉嫌发生监管机构或宏信证券认定的异常交易行为、或您的交易行为被监管机构问询、或您受到监管机构调查或违反法律法规及监管规定的，主办方及宏信证券有权做出暂停或取消您使用大赛功能或取消大赛成绩的决定，您对此应予以完全的理解和接受。

10.如因国家法律法规、监管相关政策等发生变化，可能因此导致大赛功能无法正常运行或者被迫调整。主办方有权暂停或终止大赛的运营，并因此单方面作出暂停或取消您使用该功能或成绩的决定，您对此应予以完全的理解和接受。

11.为保证比赛的公平性，您在一场大赛中只可使用一个手机号及一个交易账户报名参赛。

12.您可在比赛期间选择随时退出。如果您在比赛期间选择退出比赛操作，则您的成绩不再计入本次大赛的排名，也不可再次重新报名。您此前的比赛成绩和操作记录均清空作废，此操作视为您自动弃权处理。

13.参赛选手视为自行退赛，不能参与奖项排名的情形如下：

（1）参赛选手比赛期间通过银证转账方式向其参赛的账户转入、转出资金；

（2）交易非大赛指定的标的；

（3）使用“宏信证券万得宏汇交易终端”以外的交易软件进行交易；

14.您参赛期间的交易佣金费率按照万分之三的收费标准收取。

15.主办方有权根据实际情况对大赛的流程、规则、说明等进行修改或取消，并尽可能通过比赛公告、短信、邮件或电话等形式提前通知您。变更大赛比赛规则的解释权归主办方所有。

16.如主办方发现或有人举报，经核实后发现您确有舞弊行为或操纵市场等嫌疑，有权立即取消您的参赛资格，由此产生的一切后果由您承担。

17.本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质，未能详尽列明您参加大赛所面临的全部风险和可能导致投资者损失的所有因素。您在报名大赛前，应认真阅读并理解功能规则及本风险揭示书的全部内容，理解并承担证券交易可能带来的投资风险。

18.如您因使用大赛功能与主办方发生争议且协商不成的，您有权将争议提交上海仲裁委员会仲裁解决。

19.您在报名参赛过程中，应仔细阅读本风险揭示书，若不同意本风险揭示书的内容或对其内容不理解，请立即停止报名参赛。凡以任何方式参赛或登录进行交易的参与者，均视为自愿接受本风险揭示书的约束并愿意承担全部的风险和损失，主办方国泰基金管理有限公司及经纪商宏信证券无需承担任何责任。

声明：本人确认已认真阅读上述《国泰基金杯ETF大赛风险揭示书》，知晓并理解其全部内容，了解本次大赛的交易规则、活动特性与相关风险，符合参与本次大赛投资者适当性管理条件，具有相应的风险承受能力，自愿承担参与本次大赛投资的风险和损失。

投资者签名：         日期：  年  月  日