公司公告

关于发布证券研究报告静默期安排的公告

宏信证券有限责任公司(以下简称“本公司”)根据相关法律法规要求建立了发布证券研究报告静默期制度和实施机制,现将相关安排公示如下:

一、建立信息隔离墙制度
本公司建立了信息隔离墙制度,在内部设置相应的信息隔离管理措施,以控制或隔离内幕信息及未公开信息(以下统称“敏感信息”)在相互存在利益冲突的业务之间的不当流动和使用,从而防范内幕交易、管理利益冲突。

二、实施跨越信息隔离墙的管理
本公司建立并实施了跨越信息隔离墙管理机制,对处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员之间对敏感信息进行交流的行为进行管理,要求相关工作人员履行跨墙审批程序。本公司研究部门的研究员因公司业务需要,阶段性参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目,撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的,应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序。在跨墙期间,合规部及相关部门对跨墙人员行为进行监控。

三、限制名单管理
本公司建立并实施了限制名单管理机制,将参与的承销保荐、财务顾问等业务项目中涉及敏感信息的公司列入限制名单,对于列入限制名单的公司,本公司限制对外发布有关该公司的证券研究报告。

四、发布证券研究报告静默期安排
(一)公司担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问,自确定并公告发行价格之日起40日内,不得发布与该发行人有关的证券研究报告;
(二)公司担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问,自确定并公告公开发行价格之日起10日内,不得发布与该上市公司有关的证券研究报告;
(三)公司担任上市公司并购重组财务顾问,在合规部将该上市公司列入相关限制名单期间,不得发布与该上市公司有关的证券研究报告。

本公司可能根据法律法规及监管规定要求变化,对上述制度和实施机制进行调整和完善,并及时将有关变更情况向社会公示。